Bạn đang tìm hiểu về thủ tục thành lập công ty đầu tư chứng khoán năm 2025? Đây là một lĩnh vực tiềm năng với cơ hội sinh lời cao, thu hút sự quan tâm của nhiều nhà đầu tư. Tuy nhiên, để chính thức đi vào hoạt động, việc nắm rõ các quy định pháp lý và quy trình thủ tục là điều kiện tiên quyết. Trong bài viết này, W2O sẽ hướng dẫn bạn từng bước chi tiết để thành lập công ty đầu tư chứng khoán theo đúng quy định mới nhất năm 2025.
Công ty đầu tư chứng khoán là gì?
Theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC, công ty chứng khoán được định nghĩa là tổ chức hợp pháp, được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán.
Nghị định 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ đã đưa ra những quy định cụ thể về việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán. Theo đó, công ty chứng khoán có thể tham gia vào một hoặc nhiều hoạt động kinh doanh, bao gồm: tự doanh chứng khoán, môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Các công ty chứng khoán phải hoạt động tuân thủ đầy đủ Luật Chứng khoán và các quy định pháp luật liên quan. Về hình thức pháp lý, công ty chứng khoán có thể được thành lập dưới dạng công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn (TNHH).
Đặc điểm chính của công ty đầu tư chứng khoán
- Mục đích kinh doanh: Tìm kiếm lợi nhuận từ các khoản đầu tư vào thị trường chứng khoán.
- Huy động vốn: Huy động vốn từ nhiều nguồn khác nhau, bao gồm các nhà đầu tư cá nhân, tổ chức hoặc quỹ.
- Chuyên môn hóa: Có đội ngũ chuyên gia am hiểu thị trường, giúp thực hiện các quyết định đầu tư tối ưu.
- Quản lý danh mục đầu tư: Phân bổ vốn vào các danh mục chứng khoán nhằm giảm thiểu rủi ro và tối đa hóa lợi nhuận.
- Quy định pháp lý: Hoạt động dưới sự giám sát của các cơ quan quản lý chứng khoán (ở Việt Nam là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) để đảm bảo tính minh bạch và an toàn cho nhà đầu tư.
Phân loại công ty đầu tư chứng khoán
- Thông thường, hai loại hình tổ chức phổ biến để thành lập công ty đầu tư chứng khoán là công ty TNHH và công ty cổ phần. Trong đó, công ty cổ phần đang trở thành mô hình được sử dụng rộng rãi hơn.
- Đối với công ty trách nhiệm hữu hạn, các thành viên chỉ chịu trách nhiệm về các khoản nợ và nghĩa vụ tài sản trong phạm vi số vốn đã cam kết góp. Hình thức này không phát hành cổ phiếu, do đó không thể niêm yết trên thị trường chứng khoán trừ khi được chuyển đổi sang mô hình công ty cổ phần.
- Ngược lại, công ty cổ phần có vốn điều lệ được chia thành các cổ phần có giá trị bằng nhau. Các cổ đông, gồm cả cá nhân và tổ chức, cần có tối thiểu ba người tham gia sở hữu cổ phần. Quyền chuyển nhượng cổ phần của cổ đông được thực hiện thông qua các giao dịch thỏa thuận. Đặc biệt, công ty cổ phần được phép phát hành cổ phiếu để huy động vốn từ thị trường.
Điều kiện thành lập công ty chứng khoán 2025
Đầu tư chứng khoán là ngành nghề kinh doanh có yêu cầu đặc biệt. Vì vậy, trước khi tiến hành các thủ tục, doanh nghiệp cần đáp ứng các điều kiện thành lập công ty chứng khoán cụ thể sau:
Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn
- Cổ đông hoặc thành viên góp vốn phải sở hữu ít nhất 10% vốn điều lệ của công ty chứng khoán.
- Các cá nhân có liên quan đến cổ đông hoặc thành viên góp vốn không được sở hữu quá 5% vốn điều lệ tại công ty chứng khoán khác.
- Nếu là cá nhân, phải không thuộc đối tượng bị cấm thành lập và quản lý doanh nghiệp.
- Nếu là tổ chức, phải có tư cách pháp nhân hợp pháp, đã hoạt động ít nhất 2 năm liên tiếp trước năm xin cấp giấy phép và có báo cáo tài chính được kiểm toán chấp nhận toàn phần.
Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn
- Cần ít nhất 2 cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn là tổ chức.
- Tối thiểu 65% vốn điều lệ phải thuộc về các tổ chức.
- Nếu công ty chứng khoán là công ty TNHH 1 thành viên, chủ sở hữu phải là một trong các tổ chức sau: doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài.
Điều kiện về giấy phép
Công ty chứng khoán phải có giấy phép cho từng nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán theo quy định của Luật Chứng khoán 2019. Cụ thể:
- Để có giấy phép tự doanh chứng khoán, công ty cần phải có giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán.
- Để có giấy phép bảo lãnh phát hành chứng khoán, công ty cần phải có giấy phép tự doanh chứng khoán.
Điều kiện về nhân sự
- Ít nhất 1 chuyên viên kiểm soát tuân thủ.
- Ít nhất 3 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho các nghiệp vụ tương ứng.
- Tổng giám đốc hoặc giám đốc phải đáp ứng các điều kiện sau: Có chứng chỉ quản lý quỹ hoặc phân tích tài chính; Không đang trong thời gian thi hành án hoặc bị cấm hành nghề, hoặc bị xử phạt hành chính trong vòng 6 tháng gần nhất liên quan đến lĩnh vực chứng khoán; Có ít nhất 2 năm kinh nghiệm tại các công ty tài chính, chứng khoán, ngân hàng, bảo hiểm, hoặc lĩnh vực tài chính, kế toán, đầu tư.
Điều kiện về cơ sở vật chất
- Công ty phải có trụ sở cố định đáp ứng yêu cầu kinh doanh chứng khoán.
- Cần trang bị đầy đủ văn phòng và hệ thống công nghệ phù hợp với các nghiệp vụ trong lĩnh vực chứng khoán.
Hồ sơ và thủ tục thành lập công ty đầu tư chứng khoán
Để thành lập công ty đầu tư chứng khoán, doanh nghiệp cần tuân thủ các quy định pháp luật hiện hành và đáp ứng các điều kiện theo quy định của cơ quan quản lý nhà nước. Dưới đây là quy trình cơ bản và các bước cần thực hiện để hoàn thiện thủ tục.
Bước 1: Đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán
Trước khi nộp hồ sơ đăng ký, doanh nghiệp cần đảm bảo đáp ứng các điều kiện về người sáng lập, người đại diện pháp luật, địa chỉ trụ sở, tên doanh nghiệp, vốn điều lệ và ngành nghề kinh doanh. Việc chuẩn bị kỹ lưỡng sẽ giúp tránh các sai sót làm kéo dài thời gian xử lý.
Hồ sơ đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán bao gồm:
- Điều lệ công ty.
- Giấy đề nghị đăng ký thành lập.
- Danh sách cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn (tùy loại hình công ty).
- Giấy ủy quyền (nếu người đại diện pháp luật không trực tiếp nộp hồ sơ).
- Bản sao công chứng CMND/CCCD/hộ chiếu của cổ đông/thành viên, người đại diện pháp luật, và người nộp hồ sơ.
Chú ý quan trọng:
- Doanh nghiệp cần đăng ký mã ngành kinh doanh chứng khoán (mã 6612 – Môi giới hợp đồng hàng hóa và chứng khoán).
- Cơ quan tiếp nhận hồ sơ: Sở Kế hoạch và Đầu tư (KH&ĐT).
- Thời gian xử lý: Trong vòng 3 ngày làm việc kể từ khi tiếp nhận hồ sơ, Sở KH&ĐT sẽ cấp giấy chứng nhận nếu hồ sơ hợp lệ. Trường hợp chưa hợp lệ, Sở sẽ yêu cầu bổ sung hoặc chỉnh sửa. Hiện nay, các tỉnh lớn như TP. HCM và Hà Nội chỉ tiếp nhận hồ sơ qua hệ thống điện tử tại Cổng thông tin quốc gia.
Bước 2: Xin giấy phép kinh doanh chứng khoán (giấy phép con)
Sau khi được cấp giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, công ty cần chuẩn bị hồ sơ để xin giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Hồ sơ xin giấy phép bao gồm:
- Giấy đề nghị cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán (theo mẫu).
- Hợp đồng thuê trụ sở hoặc các giấy tờ chứng minh quyền sử dụng trụ sở.
- Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn và nhân sự chính.
- Lý lịch tư pháp của các cá nhân chủ chốt như thành viên hội đồng quản trị, chủ tịch công ty, tổng giám đốc.
Thời gian xử lý hồ sơ:
- Sau khi nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ủy ban sẽ kiểm tra cơ sở vật chất tại trụ sở công ty.
- Trong vòng 20 ngày làm việc, cơ quan quản lý sẽ yêu cầu hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp, và sắp xếp nhân sự.
- Nếu công ty hoàn thành đúng yêu cầu, giấy phép sẽ được cấp trong vòng 5 ngày làm việc.
Cơ quan xử lý hồ sơ: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là đơn vị có thẩm quyền cấp phép hoạt động.
Lưu ý quan trọng:
- Một phần vốn góp có thể được sử dụng để đầu tư cơ sở vật chất, phần còn lại phải phong tỏa tại ngân hàng và chỉ được giải ngân sau khi hoàn tất các yêu cầu cấp phép.
- Nếu sau 3 tháng kể từ ngày thông báo, doanh nghiệp không hoàn thành các yêu cầu, việc cấp phép sẽ bị từ chối.
Việc nắm vững thủ tục thành lập công ty đầu tư chứng khoán năm 2025 là bước khởi đầu quan trọng để đảm bảo hoạt động kinh doanh hợp pháp và hiệu quả. Hy vọng bài viết này đã cung cấp cho bạn những thông tin hữu ích, giúp bạn hiểu rõ các bước thực hiện và chuẩn bị hồ sơ đầy đủ theo quy định mới nhất. Nếu bạn cần tư vấn chi tiết hoặc hỗ trợ thực hiện thủ tục nhanh chóng, hãy liên hệ ngay với W2O để được hỗ trợ thành lập công ty tận tâm và chuyên nghiệp.
Mời bạn đọc thêm: Hướng dẫn cách thành lập công ty online chi tiết 2025
